Inicial
Sistema de Controle Interno, Integridade e Compliance.
O Sistema de Controle Interno, Integridade e Compliance da Unioeste foi instituído em 13 de julho de 2023 pela Resolução nº098/2023 - COU. O Sistema compreende o conjunto das atividades, planos, métodos, indicadores e procedimentos interligados e coordenados entre si, exercido pelas áreas de Auditoria Interna, Controladoria Interna, Corregedoria, Integridade e Compliance, Ouvidoria e Transparência, com o objetivo de assegurar a conformidade dos atos de gestão, prevenir irregularidades e ilegalidades e convergir para que os objetivos e metas estabelecidos para a Unioeste sejam alcançados. Além de ter como competência a promoção e disseminação da cultura ética da Integridade e do Compliance, a fim de garantir o cumprimento das legislações vigentes, regulamentos e normativas.
O Sistema de Controle Interno, Integridade e Compliance atua dentro do modelo de 3 (três) linhas de defesas, sendo:
I - a primeira linha de defesa é o controle da gerência, atuando por meio da ação integrada entre os gestores e os servidores da Unioeste, e formada pelo conjunto de regras, procedimentos, diretrizes, protocolos, rotinas de sistemas informatizados, conferências e trâmites de documentos e informações;
II - a segunda linha de defesa são as funções de controle de riscos e supervisão de conformidade, atuando por meio das áreas de Controladoria Interna, Corregedoria, Integridade e Compliance, Ouvidoria e Transparência na supervisão, monitoramento e assessoramento quanto aos aspectos relacionados aos riscos e controles internos da Universidade;
III - terceira linha de defesa são as avaliações independentes e objetivas, atuando por meio da área de Auditoria Interna.
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